重大证券违法账户将被限制交易 可达15个交易日

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在对操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为的调查中，证监会可以对涉及的相关账户的证券买卖行为采取一定限制措施，限制证券买卖的时间可长达15个交易日。

这是日前颁布的《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》所作的规定，《办法》自发布之日起实施。

业界人士认为，在近期上市公司杭萧钢构(行情论坛)、基金公司“老鼠仓”的调查告一段落后，证监会出台这一规定，把限制相关当事人的账户交易作为一常规执法手段固定下来，可以更有力地打击证券市场的违法违规行为，建立公正、透明的市场秩序，保护投资者的合法利益。

限制证券买卖是指证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。《办法》规定，与当事人有关的其他账户包括：有资金往来的；资金存取人为相同人员或机构的；交易代理人为相同人员或机构的；有转托管或交叉指定关系的；有抵押关系的；受同一监管协议控制的；下挂同一个或多个股东账户的；属同一控制人控制的等。

限制证券买卖措施包括：不得买入指定交易品种，但允许卖出；不得卖出指定交易品种，但允许买入；不得买入和卖出指定交易品种；不得办理转托管或撤销指定(行情论坛)交易；调查部门认为应采取的其他限制措施。

《办法》规定，调查部门限制证券买卖的时间不得超过15个交易日。但案情复杂的，经批准可延长15个交易日。

虽然《办法》赋予了证监会新的执法手段，但调查部门在具体实施时必须遵守严格的程序，须制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，并报证监会主要负责人批准。调查部门还应当向证券交易所、证券登记结算公司、证券经营机构等协助实施限制证券买卖的机构发出通知，限制期满，相关各方应及时解除。

同时，为了保护当事人的权益，实施限制证券买卖措施时，调查部门应告知当事人或托管受限账户的证券经营机构，并且当事人有权申请复议。但复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。