东吴基金闪电抛股"抢钱" 国投中鲁索要1500万

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来源：南方报业传媒集团-21世纪经济报道 作者：汪涛
　　千万收益归属

　　“东吴基金减持国投中鲁(600962.SH)的收益超过1500万元，应归还上市公司，我们先后向证监会、交易所反映，至今没有得到明确答复。”4月19日，浙江投资者韩先生向记者表示。

　　韩先生自称2个月前介入国投中鲁，和几位朋友加起来持有50多万股，因为看好国投中鲁产业前景，准备长线投资。

　　今年以来，国投中鲁股价涨幅超过100%，而东吴基金的出现让这波涨幅有另一番意义。

　　4月7日，国投中鲁公告，截至4月5日，东吴价值成长双动力基金持有国投中鲁达955.2991万股，占其总股本5.78969%。

　　而国投中鲁2006年年报公布时，前十大流通股股东没有东吴双动力的影子，即使有，持股量也在39.12万股以下。

　　《证券法》第三章第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　恰恰在举牌国投中鲁不久，东吴基金又选择闪电卖出。

　　4月10日，东吴基金公告，通过二级市场减持国投中鲁，持股比例降至为总股本的2.1730%。

　　按照上述条款，6个月内，超过5%的股份减持，收益应归上市公司。

　　韩先生认为，在东吴建(吴建新闻,吴建说吧)仓过程中，国投中鲁股价涨幅较大，从6.64元飙升至13.18元，涨幅高达98.5%。按3元/股的收益，减持600万股收益超过1500万元。

　　在他看来，这是一笔可观收益。

　　因为对于总股本只有1.65亿股的国投中鲁，意味着约每股0.1元的收益，而2006年国投中鲁每股收益仅0.24元。

　　按照30倍的市盈率，股价要涨3块，投资者有着自己的小算盘。

　　东吴基金的行为没有给投资者带来实质性损失，但获利并不正当，韩先生透露，近两周来，与上市公司进行了沟通，有关方面也在积极协商此事。

　　个案还是惯例？

　　20日，记者先后与东吴基金、上市公司及有关监管部门取得联系。

　　东吴基金相关负责人表示，“各方正在商讨解决方法，近期，会给投资者一个合理答复”。

　　据悉，国投中鲁也与北京证监局积极沟通，希望拿到这部分收益。国投中鲁董事会办公室人士表示，公司知悉该事，正在处理。

　　上海某律师事务所人士表示，根据公开信息，可以判断，交易在6个月之内发生，东吴基金的收益确应支付给上市公司。

　　根据《证券法》，公司董事会应当收回其所得收益，上市公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。

　　董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼。

　　而东吴基金减持的做法也不存在违规，只是产生的收益，股东和基金公司需要找到合理的解决方法。

　　业内人士透露，类似事件并不鲜见。

　　基金公司出于各种原因，如应对赎回压力等目的套现，但以前没有真正将收益归还上市公司的案例。

　　以往类似减持业内称为“短线交易”，不一定是短线炒作，基金公司出于风险监控的考虑，曾主动向上市公司要求支付收益。

　　不过，实际操作中，资金并不多，程序非常麻烦，上市公司往往不了了之。

　　“这一事件需要证监会、交易所、上市公司、基金公司几方协调，上市公司自身意识也不强。”源泰律师事务所人士认为，“证监会、交易所需要建立规范的操作程序。”

　　事件留下的另一疑问是，东吴基金为何在如此短时间内买进卖出。

　　在国投中鲁即将讨论定向增发方案之前，东吴基金开始大举建仓，并在4月5日举牌。

　　国投中鲁公告，4月9日召开董事会，讨论非公开发行股票相关事宜，公司股票在4月9日继续停牌。

　　市场人士分析，从盘面看，此前两个交易日国投中鲁连续放量涨停，东吴基金很可能在停牌前进一步增持。

　　4月10 日复牌后，涨停板打开。

　　业内人士分析，根据举牌规定，3个交易日之后不能减持，而4月11日，公告东吴基金恰恰减持，除去停牌时间，不足3个交易日，这也是疑点之一。

　　正常情况下，举牌国投中鲁后，不需要急于出手，除依靠资金优势，获得短线超额收益，出于应对基金赎回的考虑也可能是原因之一，业内人士推测。

http://business.sohu.com/20070422/n249604330.shtml