中国国家外汇局：继续加强对“热钱”的监测分析和打击

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　　新华社北京７月９日电　记者安蓓　姚均芳

　　中国国家外汇管理局９日在回应外汇管理热点问题时表示，当前不排除部分违法套利资金的混入，将继续加强对“热钱”等异常跨境资金流入的监测分析和打击。

　　这是近一段时间以来，外汇局第五次就相关热点问题作出正面回应。

　　不排除部分违法套利的资金混入

　　问：到底有多大规模的“热钱”流入境内，目前中国的外汇管理体制能否有效阻击这些“热钱”？

　　答：目前，中外对“热钱”没有统一的定义。在一个资本完全开放的国家，以短期投机为目的快进快出的资金通常被称为“热钱”。而中国资本项目还没有完全实现可兑换，“热钱”流出入时往往披着合法的外衣，比如通过经常项目、外商直接投资、个人等渠道流动。所以，资本管制下的“热钱”和资本完全可兑换下的“热钱”，有着完全不同的语境，不能盲目套用。

　　总的来看，跨境资金流动分为合法合规的流动和违法违规的流动两种。中国跨境资金流动大部分是合法合规的，是合理的，是在国际收支平衡表中可以解释的。但也不排除部分违法套利的资金混入。

　　为严厉打击“热钱”等异常跨境资金流入，维护国家经济金融安全，从２０１０年２月开始，外汇局在１３个外汇业务量较大的省（市）组织开展了应对和打击“热钱”专项行动，有针对性地对重点主体、重点渠道“热钱”流入进行查处，已查实１９０起涉嫌违规案件，涉案金额７３．５亿美元，专项行动取得阶段性成果。

　　防范“热钱”是外汇管理部门的职责之一，同时也需各方配合，标本兼治。下一步，外汇局将对查实的违规案件依法给予处理，并将积极加强与相关部门的协调，发挥监管合力，不断提高应对和打击“热钱”流入的针对性和有效性。

　继续加强对“热钱”等异常跨境资金流入的监测分析和打击

　　问：近期外汇局将会出台哪些政策？如何实现防范风险与促进便利并举？

　　答：针对今年以来的国际收支形势和中央宏观调控政策要求，下一阶段，将进一步改进外汇管理，推进外汇市场建设，防范跨境收支风险，具体政策如下：

　　——推进贸易便利化。在实施进口核销制度改革试点的基础上，进一步推动出口核销制度改革，使合规企业的正常出口收汇业务基本退出现场核销程序，从而便利企业贸易项下收结汇，减轻企业和银行负担。

　　——推进投资便利化。在有效防范风险的前提下，有选择、分步骤放宽对跨境资本交易活动的限制，有序拓宽对外投资渠道。

　　——继续加强对“热钱”等异常跨境资金流入的监测分析和打击。加大对违规资金流入的查处和惩罚力度，对地下钱庄、网络炒汇等外汇违法违规行为开展打击行动，对“热钱”流入形成一定威慑力。同时，完善监测预警体系，完善跨境资金流出入应急预案，形成对资本流出入的双向监测、预警与应急反应机制，密切防范国际收支风险，切实维护国家经济金融安全。

　　——促进外汇市场发展，进一步发挥外汇市场在价格发现、资源配置和风险防范中的作用。完善市场交易机制，提高外汇交易清算效率。加大外汇市场产品创新力度，继续支持多种主体进入银行间外汇市场，改进银行间外汇市场做市商管理。

　“走出去”外汇便利政策贯穿投资全过程

　　问：目前对“走出去”有哪些外汇政策上的便利？还有哪些不够便利？

　　答：当前，“走出去”的外汇便利政策实际已贯穿了投资的全过程，境外投资用汇需求可以得到有效满足。同时，也应看到近年境外投资发展很快，形式更加多样，有时法规制定相对滞后，操作上缺乏依据，这些政策需求已列入今后的工作重点。

　　一季度末ＱＦＩＩ机构总投资额度１７０亿美元

　　问：ＱＦＩＩ和ＱＤＩＩ对中国资本项目开放的重要作用是什么？目前进展情况如何？

　　答：合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）制度是一种资本市场开放模式。ＱＦＩＩ作为过渡性制度安排，是那些货币没有自由兑换、资本项目未完全开放的新兴市场国家或地区，实现资本市场有序开放的特殊通道。ＱＦＩＩ制度是一种资本管制措施，通过限制国外资本流入规模和流出速度，进而限制外国资本对一国国际收支和金融市场的异常冲击，降低开放过程中的风险。

　　简单讲，合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）制度就是ＱＦＩＩ反向制度，管理内容同样包括资格条件、投资规模、投资通道和资金汇出入。

　　外汇局统计，截至２０１０年一季度末，批准８８家ＱＦＩＩ机构的总投资额度为１７０．７０亿美元，批准７６家ＱＤＩＩ机构的总投资额度为６４２．６２亿美元。


　外汇管理理念转变以风险可控为底线

　　问：如何理解外汇管理理念的“五个转变”？

　　答：“五个转变”是指外汇管理理念从重审批转变为重监测分析，从重事前监管转变为强调事后管理，从重行为管理转变为更加强调主体管理，从“有罪假设”转变到“无罪假设”，从“正面清单（法无明文授权不可为）”转为“负面清单（法无明文禁止即可为）”。

　　“五个转变”的出发点是以人为本，着力点是改善服务，立足点是科学监测，关键点是风险可控。

　　外汇管理要从“宽进严出”向均衡管理转变

　　问：当前外汇管理的思路是什么？

　　答：目前影响中国国际收支平衡的主要矛盾，已由过去的外汇短缺转为贸易顺差过大和外汇储备增长过快。因此，外汇管理也要从“宽进严出”向均衡管理转变。

　　外汇管理部门的中心任务是促进国际收支实现基本平衡。从长期看，无论是大规模顺差还是大规模逆差都是不可持续的，会对国民经济平稳较快发展带来一定影响。

　　促进国际收支实现基本平衡是统筹国内发展和对外开放、统筹国内国际两个大局的内在要求，是一个长期、复杂的动态过程。外汇管理要切实加快从“宽进严出”向均衡管理的转变，积极配合中央有关政策，加大对经济增长的支持力度，以扩大内需为重点，加快经济结构调整和发展方式转变；最大程度地降低因管制给经济主体带来的额外成本，最大程度地便利市场主体对外贸易投资活动，充分发挥外汇管理服务经济发展功能，提高对外开放水平。

http://news.xinhuanet.com/fortune/2010-07/09/c_12318037.htm
防止热钱流入房地产炒高房价。