专家称开平案主犯被美国法院改判希望不大

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本报记者 袁定波

　　据报道，开平案主犯许超凡、许国俊及他们的配偶，在5月6日被美国地方法院判处25年至8年不等的有期徒刑之后，计划于近日提起上诉。

　　“对‘二许’的判刑实际上并不重，之前我估计是会判30年以上的有期徒刑。”北京师范大学刑事法律科学研究院教授黄风近日在接受本报记者采访时表示，二许即使提起上诉，被改判的希望也不大。

　　重罪未判30年已算宽处理

　　黄风告诉记者，“二许”的一项罪名欺诈罪，在美国法律中规定最高可判监禁刑30年，而“二许”又属于主犯，身份是银行职员并且数额特别巨大，这些都属于可加重刑罚处罚的情节。此外，根据美国移民法规定，非法移民最高可判15年监禁刑，美国地方法院此番对“二许”判处重刑，虽然相对于开平案的另一主犯余振东算是重的，但就他们自身的犯罪行为来讲，已经算是最大限度地从宽处理了。由此，“二许”上诉被改判的可能性并不大。

　　黄风分析说，二许及其配偶即便最终在美国服刑，按照美国移民法规定，重罪犯服刑期满驱逐出境，最终也将面临无路可逃的境地，因此回国受审是早晚的事。

　　境外“两追”仍有待加强

　　“就境外追逃、追赃，也就是所谓的‘两追’，通过开平案是有很多经验可以总结的。”黄风认为，开平案中方支持美方在当地对涉案人员提起侦查，并向美提供证据材料直至最后在美判决。这中间，我们应当看到的是，由美国司法机关立案侦查，是抓获潜逃境外贪官的更为严厉的手段，实际上效果也很明显。

　　开平案办理的时间较长，其中有一个原因是这三名在逃人员隐藏得比较深。余振东被抓获就具有偶然性———当时，余的驾照即将过期，在其去补办时，被警察发现是通缉犯，这才落网。“二许”的抓获也是一样，都是美国联邦调查局采取了强硬手段，因为“这也是他们自己的案子”。

　　支持美方在当地对开平案涉案人员立案侦查，特别有利于对涉案人员的缉捕。黄风介绍说，余振东是在外逃一年以后才被发现的，“二许”最后被查获，也是在他们隐藏了三年之后。

　　“通过开平案，也暴露出了我国在境外追逃、追赃上的不足。”黄风表示，办案时，由于对外国法律制度以及一些深层次法律问题缺乏研究，在境外追逃、追赃上就容易产生方向性、策略性不很明确的问题。“针对潜逃国外的贪官，今后我国应制定和采取更有针对性的法律政策。”

　　“二许”获刑：美国不是贪官避风港

　　从2008年8月，美国内华达州拉斯维加斯地区法院陪审团判定二许及其配偶罪名成立至今，中美两国的法律界经历了将近10个月的漫长等待。5月6日，美国法院终于宣布裁定，以诈骗、洗钱、跨国转运盗窃钱款、伪造护照和签证等罪名，分别判处潜逃美国的广东开平案两名主犯许超凡和许国俊25年和22年监禁。至此，震惊全国的广东中行“开平案”，终于有了一个结局

　　本报驻华盛顿记者 邹强

　　“开平案”两主犯在美获重刑

　　美国助理司法部长兰尼·布鲁尔针对“二许”获刑发表评论称，“对那些在各自国内滥用金融系统，通过欺诈手段潜逃至美国，并在这里试图用非法所得享受富足生活的外国罪犯，我们将让他们对自己的行为付出全部责任。”

　　当地时间5月6日，美国内华达州拉斯维加斯地区法院法官菲利普·普罗郑重宣判，“开平案”两名主犯许超凡和许国俊分别被判处25年和22年徒刑，许超凡的配偶邝婉芳和许国俊的配偶余英怡均获得8年刑期。法院同时判决二许归还侵吞的4.82亿美元巨款，对4名被告在刑满释放后施加三年监管。目前，美国政府正启动相关司法程序，剥夺邝婉芳和余英怡此前通过非法途径获得的美国国籍。震惊全国的广东中行“开平案”，至此可算是暂告一段落。

　　美国助理司法部长兰尼·布鲁尔在随后的新闻公报中称，“对那些在各自国内滥用金融系统，通过欺诈手段潜逃至美国，并在这里试图用非法所得享受富足生活的外国罪犯，我们将让他们对自己的行为付出全部责任。”兰尼还表示，美国司法部将会同有关方面，继续努力彻查复杂的金融犯罪案件。

　　4.82亿美元赃款能否追回成疑

　　美国联邦调查局助理局长肯尼斯·凯瑟尔表示，经过对此案的侦办，联邦调查局有效调动了其国内外的机构和资源，并得到中国在内的相关部门的积极协助，该局在未来应对类似的跨国金融犯罪时将更具信心。

　　“开平案”涉案金额达4.85亿美元，是新中国成立以来，贪污、挪用金额最大的贪官外逃案，也是美国司法部经手的最复杂的跨国案件之一。对该案的查证历时8年，中、美、加三国和香港特区四方参与其中，中方向美方提供的证据材料多达15万页，历时之久、查证之难实为罕见。

　　美国司法部公告显示，许国俊等嫌犯从1991年开始，就不断侵吞中行资产并从事金融诈骗和洗钱活动。二许通过在香港设立的“皮包公司”，将大量资金转入这些公司名下或者汇入各自的私人海外账户。

　　拉斯维加斯的赌场也成为他们转移资金的渠道，二许以赌金的名义不断进行洗钱，少则2万美元，多则8万美元。

　　二许及其配偶的被判，被舆论视为中国打击贪污犯罪的一次重大胜利，也是针对金融犯罪进行跨国联合侦办的成功案例。兰尼·布鲁尔称，尽管包括余振东在内的5名被告精心布局，企图掩盖从中国银行盗取近5亿美元资产的事实，并实现在美国“人财两全”的梦想，但在美国联邦机构和检方的不懈努力下，他们的计划最终落空。美国联邦调查局助理局长肯尼斯·凯瑟尔表示，像“开平案”这样的重大金融犯罪是没有国界的，美国的许多银行甚至赌场都被案犯当作洗钱的工具。经过对此案的侦办，联邦调查局有效调动了其国内外的机构和资源，并得到中国在内的相关部门的积极协助，该局在未来应对类似的跨国金融犯罪时将更具信心。

　　不过，尽管拉斯维加斯法院判决二许归还4.82亿美元巨款，这些赃款能否被追回仍是疑问。根据法庭起诉文件中所列罚没二许的财产，总共只有数十万美元现金，另外还包括一些金银首饰、名牌手表和位于加拿大的三幢豪宅，这些资产与4.82亿美元相比悬殊巨大。

　　各国寻求司法合作乃大势所趋

　　华盛顿法律界分析人士指出，美中之间没有签署引渡条约，是双方针对跨国金融犯罪开展有效合作面临的首要难题，而寻求司法合作乃各国共同打击犯罪之大势所趋

　　早在2008年8月，拉斯维加斯法院陪审团就判定二许及其配偶罪名成立，所列罪行包括诈骗、洗钱、伪造证件和从事跨国非法转运资产等，但及至菲利普法官作出判决，却延宕了8个月之久，其间甚至遭遇三度拖延。在拥有大量确凿证据的情况下，法庭判决缘何如此艰难？一些中国外逃贪官为何多选择北美作为“避风港”，试图逍遥法外？这些问题不得不引起人们的深入思考。

　　华盛顿法律界分析人士指出，美中之间没有签署引渡条约，是双方针对跨国金融犯罪开展有效合作面临的首要难题。引渡条约对外逃高官具有一定心理威慑作用，并能使签约国在案发之初就采取相关司法行动，避免跨国金融犯罪造成更大的资产流失。其次，美中之间存在社会制度和意识形态差异，美国国会以及一些政界人士对中国的外逃高官，更多从政治角度而非法律角度看待。由于这两方面因素，许多中国外逃高官觉得有机可乘，选择来美以逃避法律制裁。

　　此外，从“开平案”本身而言，由于案件跨地较多，案犯虽在美国落网，但大量证据却需从中国国内获取，造成本案举证困难。为取得有效证据，中美双方多次到对方国家进行取证，中方并首次通过跨国视像听证，向美国检方提供证人和证据材料。从美国的法律制度而言，虽有严谨完备的一面，但也有程序相对繁琐复杂的一面。美国实行陪审团制度，嫌犯罪名是否成立由陪审团作出决定，至于具体量刑，则由法官来裁决。两大程序之间往往会耗费不少时日，美国就经常出现旷日持久的官司案件，如果再遇到外来的各种因素影响，审判还会出现变故或反复。

　　但不论如何，二许及其配偶在美国获得的判决表明，跨国金融犯罪是国际社会必须高度重视的现象。各有关国家在加强内部金融监管的同时，也应该寻求更多的司法合作途径，以有效遏制跨国金融犯罪蔓延的趋势。

http://news.sina.com.cn/c/2009-05-15/082017820176.shtml
看来跨国是麻烦啊