本硕+金融学+投资银行
[理论教学内容与要求]第一章投资银行概述
[教学目的]本章中心在于介绍投资银行的基本概念、基本功能、投资银行的运作定位以及我国投资银行的现状、问题、发展对策。通过本章的学习，应该掌握投资银行的定义及其与商业银行的关系。
[重点和难点]投资银行的概念、功能
[教学时数] 7学时
[教学内容]
第一节投资银行的基本概念
一、投资银行的不同称谓
二、投资银行的基本概念
美国日内瓦投资公司总裁、国际著名投资银行学专家罗伯特库恩（Robert Kuhn）曾根据投资银行业务发展趋势给投资银行下了四个定义：
（一）广义的投资银行，指任何经营华尔街金融业务的银行，业务包括证券、国际海上保险以及不动产投资几乎全部金融活动。
（二）较广义的投资银行，指经营全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并与收购、咨询服务、资产管理、风险资本等。这个定义，不包括不动产经纪、保险和抵押业务。
（三）狭义的投资银行，指经营部分资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购的等，创业资本、基金管理和风险管理工具等创新业务不包括在内。
（四）较狭义的投资银行，仅限于从事一级市场承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务的金融机构。
Kuhn认为，第二个观点最符合目前投资银行的实际情况，是投资银行的最佳定义。
三、投资银行的特征
（一）角色的多元化
（二）业务的广泛性
（三）操作的专业性
（四）发展的创新性
第二节 投资银行的基本功能
一、金融中介机构的一般功能：
（一）期限中介
（二）风险中介
（三）信息中介
（四）流动性中介
二、投资银行的功能
（一）引导证券市场发展
（二）提高公司经营业绩
（三）推动产业结构升级
（四）促进国民经济增长
第三节 投资银行的产生与发展
一、投资银行的产生
二、投资银行的历史演变 ：
（一）1929年经济危机前的投资银行
（二）1929~1933年的投资银行
（三）1933~1973年的投资银行
（四）1973~80年代的投资银行
三、投资银行业发展的新趋势
（一）与商业银行的混合发展趋势
（二）资产证券化趋势
（三）业务全球化趋势
第四节 投资银行的运作定位
一、投资银行在金融市场的重要地位
（一）投资银行在资本市场的地位
1、投资银行是资本市场的中介机构
2、投资银行是中长期资本运营的枢纽
3、投资银行有力的促进了金融工具的创新
（二）投资银行在各类金融市场中的定位
1、货币市场
2、债券市场
3、股票市场
4、期货市场
5、期权市场
6、抵押市场
7、借贷市场
二、投资银行与其他金融机构的关系
（一）投资银行与商业银行的比较
1、共性
2、区别
（1）功能不同
（2）融资方式不同
（3）本源业务不同
（4）业务活动的领域不同
（5）利润的来源不同
（6）经营的理念不同
（7）监管机构不同
（二）投资银行和其他金融机构的关系
1、投资银行和商业银行和其他储蓄机构的关系
2、投资银行和共同基金的关系
3、投资银行和保险公司的关系
4、投资银行和养老基金的关系
第五节 我国的投资银行
一、我国投资银行的的现状
二、我国投资银行存在的问题
三、我国投资银行的发展对策。
[练习题]
1、什么是投资银行？
2、投资银行的功能
3、简述投资银行的历史演变过程。
4、目前我国投资银行业存在哪些问题？
5、谈谈你对我国投资银行业发展的对策思路。
第二章证券承销业务
[教学目的]通过学习证券发行、证券上市的过程，使学生了解债券发行的过程，掌握投资银行的证券发行与承销业务。
[重点和难点] 股票发行与承销。
[教学时数]6学时
[教学内容]
第一节 股票的发行与承销
一、 股票发行与投资银行
（一）股票发行的市场主体
1、发行者
2、投资者
3、投资银行
（二）股票发行的方式
1、自销方式
2、公募方式
3、私募方式
（三）股票发行对投资银行的要求
1、发行者选择投资银行的途径
2、选择投资银行的基本标准
3、选择投资银行的操作
二、 股票的公募发行
（一）公募发行的利弊分析
1、公募发行的优点
2、公募发行的缺点
（二）公募发行的方式
1、包销
2、代销
（三）公募发行的程序
（四）我国股票公开发行程序的有关要求
三、公司改制与重组
（一）公司改制重组的原则
（二）改制重组中应妥善处理的问题
（三）改制重组的具体要求
四、股票发行价格的确定
五、私募发行
（一）私募发行的形成与利弊
1、私募发行的优点
2、私募发行的缺点
（二）私募发行的程序
第二节 债券的发行与承销
一、承销方式的选择与发行项目的承接
二、承销团的组建
三、债券的分销
第三节 发行上市
一、发行上市的含义
二、发行上市的收益与成本分析
三、企业上市的标准
[练习题]
1、股票发行中如何选择投资银行
2、股票发行市场的主体有哪些？
3、公司改制的原则和要求什么？
4、债券的发行与承销过程一般是怎样的？
第三章 证券交易业务
[教学目的]通过学习证券交易的方式、交易的过程，使学生了解投资银行在证券交易中发挥的重要作用，掌握证券交易的一般理论对投资银行的证券经纪业务、证券自营业务和证券做市商业务的不同操作模式和责任关系有较明确地理解与较准确地把握。
[重点和难点]投资银行的证券经纪业务、证券自营业务和证券做市商业务
[教学时数]5学时
[教学内容]
第一节 证券二级市场的概述
一、证券交易的一般理论
(一)证券交易市场
1、场内交易市场
2、场外交易市场
(1)柜台市场
(2)第三市场
(3)第四市场
(二)证券交易的方式
1、按证券交易完成的交割期限划分
(1)现货交易
(2)远期交易
(3)期货交易
(4)期权交易
2、按交易的价格形成方式划分
(1)作市商交易
(2)竞价交易
3、按证券交易付款资金的来源划分
(1) 现金交易
(2)保证金交易
4、按证券交易场所的不同划分
(1)场内交易
(2)场外交易
(三)投资银行在证券交易中的作用
1、证券经纪商
2、证券自营商
3、证券做市商
二、证券交易所的运行框架
（一）交易系统
1、撮合主机
2、通讯网络
3、柜台终端
（二）结算系统
指对证券交易进行结算、交割和过户的系统。
（三）信息系统
1、交易通讯网
2、信息服务网
3、证券报刊
4、因特网
（四）监察系统
1、行情控制
2、交易控制
3、证券监控
4、资金监控
第二节投资银行的证券经纪业务
证券经纪业务就是指投资银行作为买卖双方的经纪人，按照投资者的委托指令在证券交易所买入或卖出证券的业务。从事证券经纪业务的公司主要有四类：电信所、地区性公司、投资银行、专业经纪公司。
一、投资银行进行证券经纪业务应具备的条件和应遵循的原则
二、证券经纪业务的程序
即证券交易的基本程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券的过程。包括四个阶段
(一)开设账户
1、现金账户
2、保证金账户
(二)委托买卖
1、委托指令
(1)市价委托指令
(2)限价委托指令
(3)止损委托指令
(4)定价全额即时委托指令
(5)定价即时交易委托指令
(6)开始和收市委托指令
2、证券经纪商执行委托指令时的重大责任
(三)竞价成交
1、竞价原则
2、竞价方式
(1)集合竞价
(2)连续竞价
3、竞价结果
(1)全部成交
(2)部分成交
(3)不成交
(四)证券结算、
1、清算与交割交收的定义
2、证券结算的主要方式
(1)净额结算
(2)逐笔结算
第三节 证券自营业务
证券自营业务是指投资银行用自有或融入资金从事证券交易的活动。是投资银行在二级市场业务中的又一重要内容。
一、自营商的投机交易
(一) 投机的含义
(二)投机的策略
1、绝对价格交易
2、相对价格交易
3、信用等级交易
二、自营商的套利交易
(一)套利的含义
(二)套利的策略
1、空间套利
2、时间套利
三、投资银行进行自营业务必须遵循的原则
第四节 证券做市商业务
证券做市商是指运用自己的账户从事证券买卖,通过不断的买卖报价,维持证券价格的稳定性和市场的流动性,并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务机构.
一、投资银行充当做市商的动机
二、做市商制度的特点、形式和优缺点
(一)做市商制度的特点
(二)做市商制度的形式
1、多元做市商制
2、特许交易商制
(三)作市商制度的利弊
[练习题]
1、对证券交易所进行实地调查，详细了解有关交易规则。
2、试述证券经纪业务的主要内容.
3、什么是投资银行的投机交易和套利交易?
4、什么是证券做市商制度,它的特点和利弊有哪些?
5、投资银行为什么要充当做市商?
第四章企业并购业务
[教学目的]本章通过介绍企业并购的含义、原因、形式等内容，使学生了解到投资银行在企业并购中发挥的重要作用。
[重点和难点]企业并购和反并购的形式。投资银行在企业并购中的作用。
[教学时数]7学时
[教学内容]
第一节企业并购的概述
一、企业并购的概念
企业并购即企业兼并和收购的简称（Mergers and Acquisitions，M A），实质上是企业资产的重新组合。
（一）企业并购的含义
1、企业兼并
2、企业收购
3、兼并和收购的区别
（二）国外企业并购的内涵。
（三）国内对企业并购的理解
二、企业并购的动因
（一）追求协同效应
1、经营协同效应
2、财务协同效应
（二）追求企业的发展
（三）实现企业的战略目标
（四）追求冗资出路
（五）管理层内在要求
三、投资应行在企业并购中的作用
（一）投资银行为并购企业提供的服务
（二）投资银行为目标企业提供的服务
（三）投资银行为买卖双双制定收购价格
第二节企业并购形式
一、企业并购的主要形式
（一）按照并购的行业角度划分
1、横向并购
2、纵向并购
3、混合并购
（二）按照企业并购的支付形式来划分
1、现金购买
2、股权购买
3、混合购买
（三）按照并购的出资方式划分
1、购买式并购
2、承担债务式并购
3、吸收股份式并购
4、控股式并购
（四）按照并购的融资渠道划分
1、杠杆收购（LBO））
2、经理层收购（MBO）
（五）按照并购方行为来划分
1、善意收购
2、敌意收购
（六）按照收购人使用的手段来划分
1、要约收购
2、协议收购
二、企业并购的程序
1、与投资银行合作
2、确定并购机会
3、确定并购对象
4、分析并购风险
5、对目标公司的评价
6、制定融资方案
7、选择并购的交易方式
8、收购后的安排
第三节 反并购策略
一、事前反购并策略
（一）建立合理的股权结构
1、自身持股
2、交叉持股
3、员工持股
（二）制定“拒鲨条款”
1、董事会轮选制
2、绝对多数条款
3、公平价格条款
4、限制表决权条款
（三）发行特种证券
二、事后反收购策略
（一）诉诸法律或舆论
（二）减少自身吸引力
（三）提高收购成本
1、毒丸战术
2、金降落伞
3、提高公司股价
（四）帕克曼反收购
（五）股份收购
三、防御性公司重组
（一）公司重整
（二）管理层收购
（三）寻找“白马骑士”
[练习题]
1、企业并购的方式有哪些？
2、企业并购的步骤如何？
3、什么是MBO、LBO？结合案例说明。
4、何谓反购并 ？其策略有哪些？ 第五章基金管理业务
[教学目的]本章通过介绍投资基金的概念、特点、作用及其发起、运作等内容，使学生理解基金的定义；了解基金的不同种类；掌握基金的设立、发行与交易。
[重点和难点]投资基金设立与运作及投资基金的管理
[教学时数]5学时
[教学内容]
第一节投资基金概述
一、投资基金的产生和发展
（一）概念
投资基金是一种证券信托投资方式,以金融资产为专门经营对象、以资产保值增值为根本目的、通过专门管理机构集合具有相同投资目标的众多投资者的资金，根据证券组合投资原理将基金分散投资于各种有价证券和金融工具，并通过托管机构对信托财产进行保管和实施监督，投资者按出资比例分享收益并承担风险。
（二）产生和发展投资基金起源于英国，发展于美国，流行于全世界。
二、投资基金的种类
(一)按照组织形态划分
1、公司型基金
2、契约型基金
(二)按照交易方式划分
1、开放式基金
2、封闭式基金
(三)按照投资目标划分
1、成长型基金
2、收入型基金
3、平衡型基金
(四)按照投资对象划分
1、股票基金
2、债券基金
3、期货基金
4、期权基金
5、认股权基金
6、房地产基金等
（四）其他类型
1、雨伞基金和基金中基金
2、套利基金
3、对冲基金
4、指数基金
5、创业基金
三、投资银行与投资基金
第二节投资基金的运作
一、基金发起设立
（一）投资基金的当事人
1、基金发起人
2、基金管理人
3、基金托管人
4、基金投资人
（二）投资基金的设立程序
1、申请设立前的准备工作
2、向主管部门提交有关文件
3、募集说明书
4、信托契约和公司章程
5、管理协议
二、基金证券发行和认购
（一）基金的发行
（二）基金的认购
三、基金证券交易
四、基金买卖价格的确定
（一）基金资产净值与价格
（二）基金经营成本
（三）基金收费
五、基金税收与收益分配
（一）投资基金税收
（二）投资基金收益
（三）投资利润分配
（四）投资结果报告
六、基金资产投资管理
（一）投资范围管理
（二）投资组合管理
（三）投资基金交易的其它限制
第三节 如何选择基金投资
一、投资者的目标选择
二、如何选择基金投资
三、影响选择基金投资的因素
四、分析基金潜在表现
五、基金退出与转换
[练习题]
1、如何从信托的角度理解投资基金当事人之间的关系？
2、基金投资管理的主要内容。
3、为什么对于开放式基金来讲，基金的营销和投资管理同样重要？
4、调研一家国内基金管理公司，了解其内部组织框架 。
第六章风险投资业务
[教学目的] 通过介绍风险投资的基础知识及其与通常的投资的异同，揭示风险投资在产业结构升级中的作用，使学生掌握投资银行家在风险投资活动中充当的角色。
[重点和难点]风险投资的运作流程
[教学时数]6学时
[教学内容]
第一节风险投资概述
一、风险投资的产生和发展（以及我国风险投资的发展现状）
（一）风险投资的概念
主要是指对高科技和高风险企业进行投资。
（三）风险投资的产生和发展
风险投资最早起源于美国，经过了50年代的成型、60年代的成长、70年代的衰退、80年代的复苏和90年代初的暂时挫折，终于在90年代中期显示出强大的威力，成为推进高技术产业发展的发动机
二、风险投资的特点与功能
（一）特点
1、长期性、高风险、高回报
2、组合投资
3、权益投资
4、金融与科技、资金与管理相结合的专业性投资
（二）风险投资的功能
1、资金放大器
2、风险调节器
3、企业孵化器
第二节 风险投资运作主体
一、风险投资的主要当事人
（一）投资者：资金供给者
富有的家庭和个人。机构投资者。大公司资本。投资基金。
（二）风险投资机构：资金运作者
1、有限合伙制
2、公司制
3、子公司制
4、准政府投资机构
（三）风险企业：资金使用者
二、风险投资的利润来源
（一）资本利得
（二）风险补偿
（三）经营管理收入
第三节 投资银行在风险投资中的作用
一、严格选择投资对象
（一）搜集投资方案
（二）评判风险投资企业的标准
（三）筛选项目
二、提供风险资本
三、参与企业管理
四、设计成功的退出机制
（一）公开上市
（二）股权收购
（三）清算退出
[练习题]
1、如何认识风险投资在我国产业结构升级中的作用？
2、风险投资与通常的投资基金有什么不同？
3、投资银行家在风险投资中充当什么角色？
第七章 资产证券化业务
[教学目的] 通过本章的学习，使学生从资产证券化给交易双双带来的益处，理解资产证券化的发展动因及资产证券化的原理，掌握资产证券化的基本运作流程和分类。
[重点和难点] 掌握资产证券化的基本运作流程
[教学时数]6学时
[教学内容]
第一节 资产证券化概述
一、资产证券化的概念与特征
（一）概念
1、广义的资产证券化
2、狭义的资产证券化
（二）特征
1、资产证券化是一种收入导向型用资方式
2、资产证券化是一种无追索的融资方式
3、资产证券化是一种结构性融资方式
4、资产证券化是一种表外融资方式
5、资产证券化是一种低成本的融资方式
二、资产证券化的基本要素
（一）发起人
（二）服务人
（三）发行人
（四）投资银行
（五）信用提高机构
（六）信用评级机构
（七）受托管理人
（八）投资者
三、资产证券化的分类
（一）按产生现金流的证券资产化类型划分为
1、住宅抵押贷款支撑证券
2、资产支撑证券
（二）按被证券化的基础资产类型划分为
1、实体资产证券化
2、信贷资产证券化
3、证券资产证券化
4、现金资产证券化
（三）按现金流处理方式资产证券化类型划分为
1、过手结构证券
2、资产支持债券
3、转付结构债券
第二节 资产证券化的运作
一、资产证券化的运作过程
（一）证券化资产的构造
（二）创立证券化载体
（三）信用提升
1、外部信用提升
（1）保险公司保险
（2）信用证
2、内部信用提升
（四）资产证券的评级
（五）现金管理服务与清算
二、投资银行的作用
（一）起承销商作用
（二）充当信用增级机构
（三）充当资产证券化过程的财务顾问
（四）充当政府监管机构的咨询人
（五）投资银行与资产证券化之间的双向关系
1、资产证券化对投资银行的积极作用
2、投资银行的参与对资产证券化的作用
三、中国投资银行与资产证券化
第三节 美国投资银行在资产证券化中的实践
一、住宅抵押贷款证券化
（一）抵押贷款证券化的背景
1、储蓄业的困境
2、投资银行的创新思维
3、抵押过手证券的产生
（二）抵押贷款证券化的形式
1、全部贷款出售
2、抵押过手证券
二、汽车贷款的资产证券化
（一）汽车贷款的特点
（二）汽车贷款担保证券的种类
1、过手证券
2、转付债券
（三）实施信用提升
三、信用卡贷款的证券化
四、应收帐款的证券化
（一）应收帐款的特点
（二）交易过程的设计
[练习题]
1、试述资产证券化过程中投资银行扮演的角色。
2、我国开展资产证券化的条件。
第八章 项目融资业务
[教学目的]本章通过讲述项目融资有关基础知识，使学生了解投资银行在其中发挥的重大作用。
[重点和难点]项目融资的程序和项目融资的结构
[教学时数]6学时
[教学内容]
第一节 项目融资概述
一、项目融资的含义和特点
（一）项目融资的含义
（二）项目融资的起源
（三）项目融资的发展
（四）项目融资的特点
二、项目融资的当事人
（一）项目发起人
（二）项目公司
（三）项目投资者
（四）项目债权人
（五）项目承建商
（六）项目设备
（七）项目产品的购买者
（八）融资顾问
（九）保险公司
（十）东道国政府
三、项目融资的适用范围
（一）资源开发
（二）基础设施建设
（三）制造业
四、项目融资的程序
（一）投资决策
（二）融资决策
（三）融资结构分析
（四）融资谈判
（五）执行
第二节 项目可行性分析与风险评价
一、项目可行性分析
（一）外部投资环境
1、政策性环境
（1）国家法律制度
（2）项目对环境的影响
（3）项目的生产经营许可
2、金融性环境
（1）通货膨胀因素
（2）汇率和利率
（3）国家外汇管理的程度
3、工业性环境
（二）项目生产要素
1、技术要素
（1）生产技术的可靠性
（2）资源储量
2、原材料供应
3、项目市场
4、项目管理
（三）投资收益分析
1、项目投资成本
（1）项目建设费用
（2）征购土地费用
（3）不可预见费用
2、经营型收益分析
（1）项目产品或服务市场价格分析和预测
（2）生产成本分析和预测
（3）经营型资本支出预测
（4）项目现金流量分析
3、资本型收益分析
二、项目风险的鉴别
（一）系统风险
1、政治风险
2、获准风险
3、法律风险
4、违约风险
5、经济风险
（二）非系统风险
1、完工风险
2、经营维护风险
3、环保风险
第三节 项目投资结构设计和项目的融资结构模式设计
一、项目投资结构设计
（一）公司型合资结构
（二）合伙制结构
（三）非公司型合资结构
二、项目的融资结构模式设计
（一）投资者直接安排的融资模式
（二）投资者通过项目公司安排融资的模式
（三）以“设施使用协议”为基础的融资模式
（四）以“生产支付”为基础的融资模式
（五）以“杠杆租赁”为基础的融资模式
（六）BOT项目融资模式
第四节 项目融资的资金选择
一、确定资金结构是需要考虑的因素
（一）债务资金和股本资金的比例
（二）项目资金的合理使用结构
二、股本资金与准股本资金
（一）股本资金
（二）准股本资金
1、无担保贷款
2、可转换债券
3、零息债券
（三）其他形式的股本资金
三、债务资金
（一）商业银行贷款和国际辛迪加银团贷款
（二）欧洲债券
（三）美国商业票据
第五节 项目担保的安排
一、项目担保的两种基本形式
（一）物的担保
（二）人的担保
二、项目担保人
（一）项目投资者作为担保人
（二）利用与项目有利益关系的第三方作为担保人
1、政府机构
2、与项目开发有直接利益关系的商业机构
3、世界银行、地区开发银行等国际性金融机构
（三）商业担保人
三、项目担保的类型
（一）直接担保
（二）间接担保
（三）或有担保
[练习题]
1、项目融资与传统融资方式相比有哪些特点？
2、投资银行在项目融资中有那些作用 ？
3、项目融资中有那些风险？
4、项目融资的资金选择主要解决什么问题?
第九章投资银行的组织与管理
[教学目的]本章通过讲述投资银行的组织结构、投资银行的经营战略以及投资银行的管理，使学生了解投资银行的内部机构设置、经营战略选择以及投资银行监管的重要意义。
[重点和难点]投资银行的经营战略和监管
[教学时数]6学时
[教学内容]
第一节投资银行的组织结构
一、投资银行的组织形式
（一）合伙制投资银行
1、合伙制投资银行的产生过程
2、合伙制投资银行的概念
3、合伙制投资银行的特点
（二）现代公司制投资银行
1、发展变革过程及其意义公司制
2、公司制与合伙制比较
二、投资银行内部决策机制构造
（一）投资银行内部的日常管理与决策管理
（二）资银行内部决策机制的建立
1、对决策内容的明确界定
2、决策内容的适当授权
3、对决策过程的监督
三、投资银行管理架构和部门设置
（一）投资银行的管理架构
（二）投资银行的部门设置
1、决策机构
（1）股东大会
（2）董事会
（3）执行委员会
（4）总裁
2、职能部门
（1）财务部
（2）人力资源部
（3）法律部门
（4）技术支持部门
（5）综合事务办公室
3、业务部门
（1）证券承销部门
（2）经纪业务部门
（3）资产管理部门
（4）兼并收购部门
（5）国际业务部门
（6）风险管理部门
（7）创新业务部门
（8）项目融资部门
（9）研究部门
四、我国投资银行的组织结构
第二节投资银行的经营战略
一、投资银行经营战略概述
二、经营战略指导思想
（一）满足客户需求的思想
（二）竞争思想
（三）未来思想
（四）系统化思想
（五）创新思想
（六）赢利思想
三、投资银行经营战略的选择
（一）单一经营战略
（二）多样化经营战略
四、投资银行经营战略的实施
（一）建立适应经营战略的组织形式
（二）经营战略实施的资源配置
（三）建立管理支持系统
第三节投资银行的管理
一、投资银行的内部管理
（一）投资银行的财务管理
1、投资银行财务管理的主要内容
2、投资银行财务管理的目标和原则
（1）盈利原则
（2）稳健原则
（3）效益原则
（4）协调合作原则
3、投资银行财务管理的职能
（二）投资银行的风险管理
1、从投资银行业务的角度对投资银行面临的风险进行识别和分类
（1）证券承销风险
（2）证券经纪风险
（3）证券自营风险
（4）基金管理风险
（5）并购风险
（6）信贷资产证券化风险
（7）风险投资业务的风险
2、投资银行的风险管理实务操作
（三）投资银行的人力资源管理
1、投资银行职员的选择和聘用
（1）对职员的要求
（2）原则
（3）程序
2、投资银行职员教育和培训
（1）意义和原则
（2）实施与管理
3、投资银行职员的使用与人才管理
（1）对职员的使用
（2）对人才的管理
4、投资银行职员的激励
（1）激励的作用与意义
（2）激励的基本要求
（3）激励的形式和方法
二、 对投资银行的政府监管
（一）市场准入监管
（二）经营活动的监管
1、经营报告制度
2、收费标准
3、纯资本比例制度
4、经营管理制度
5、管理费制度
（三）业务活动监管
1、对承销业务的监管
2、对证券经纪业务的监管
3、对证券自营业务的监管
4、对基金管理业务的监管
5、对并购业务的监管
6、对金融创新的监管
三、我国投资银行的监管
（一）我国投资银行监管体制的演变
（二）我国投资银行监管现状
1、监管体制
2、监管工作的指导方针
3、监管机构及职责
4、监管内容
5、其它监管机构及职责
（四）完善我国投资银行监管的设想
[练习题]
1、投资银行的组织形式及特点.
2、简述投资银行经营战略的指导思想。
3、投资银行的收益构成。
4、投资银行的员工激励手段有那些？
5、设计一个投资银行机构的风险管理组织体系。
6、投资银行的监管内容。
7、如何完善我国的投资银行监管体制？ 感谢！不过请问下载链接在哪里？ 楼主好热心，非常感动。 是目录阿，请问有无详细的内容阿，希望能下载
页:
[1]